试论我国社区矫正的几个问题

李飞


　　一，社区矫正概要
　　2003年依据是“两高”与“两部”联合发布的《关于开展社区矫正试点工作的通知》在江苏、北京、上海等地开始了社区矫正的试点工作。
　　社区矫正是个外来语，英文的意思是（Community correction）。社区矫正于上世纪70年代前后首先在欧美国家产生，目前英国、美国、日本、澳大利亚、加拿大等国的社区矫正已经发展得比较成熟。所谓的社区矫正，就是指法院将被判刑并符合社区矫正条件的社区矫正对象交给社区，由国家专门机关、社团组织、民间组织以及社会志愿者共同对社区矫正对象进行帮教，在法定期限内使该罪犯受到非监禁执行刑罚的活动。
　　社区矫正是世界上行刑制度的一项重要内容的发展趋势，是我国司法战线上一项全新的工作，体现了中国司法制度改革更进一步地得到了深入发展，体现了党的十六大以来的司法制度改革的更进一步完善，体现了社会主义社会文明乃至人类社会文明发展和进步的迫切要求。但社区矫正制度在我国还处于刚刚起步阶段，存在很多亟待解决的问题。
　　二，社区矫正存在的问题及解决途径探寻
　　（一）社区矫正所需的“社区”的建立
　　社区矫正制度在国外的司法实践中已经运用很普遍了，从宣告到具体执行形成了一道成熟的体系，而其之所以能继续存在与发展是以发育成熟的社区为依托的，美、英、法等发达国家之所以能将大量罪犯置于社区进行矫正，重要原因之一是它们的社区具有充裕的资源和完备的功能，发达的非政府组织是社区的主要力量源泉。但是，当前，我国社会尚处于由传统向现代、计划经济向市场经济的转型过程中, 社会结构在一定程度上尚未发育成熟，经济的快速发展以及法治文化的提升有利于推动了社区组织体系的完善，但相应的社会自治机制完善具有相对的滞后性，这就导致在一定范围内出现了无序和失范的现象,使社区矫正实践面临暂时的困境。例如，随着经济的快速发展、法治文化的日趋深入渗透，公民的私权主义、法治意识都不断增强，同时社会上也出现了功利浮躁的风气，而这导致了热心从事社区矫正的公民逐渐减少，给社区矫正制度的深入实践带来了很大的困难。目前，北京、上海等社区矫正试点地区在培育非政府社区矫正组织方面作出了有益的探索与尝试，他们坚持“政府主导推动、社团自主运行、社会多方参与”的原则，率先建立了阳光社区矫正中心和新航社区服务总站等民办非企业性质社团组织的矫正工作机构，依据法律、法规及其社团组织的章程组织社会工作者积极主动地对社区矫正对象实施具体的帮助保护措施。但就全国各个省市试点的总体情况来看，社区矫正的发展速度缓慢，非政府社团不能独立成立，受到了政府机构的制约，所以社团组织的行政化倾向给社区矫正的发展带来很大阻力。因此，客观的来说，我国目前并未完全建立起具有大范围实施社区矫正的平台。
　　（二）社区矫正适用理念的转变
　　我国法律规定对管制、缓刑、剥夺政治权利、假释、监外执行等社区服刑人员的刑罚由公安机关进行监督考察；而从社区矫正工作的实际来看，社区矫正却是由专门的社区矫正组织在相关社会团体和社会志愿者的协助下进行。笔者认为，从社区矫正制度自身特点来看，其适用对象都是对社会危险性较小的犯罪人员，如果对其刑罚处罚不合适，不仅不能达到教育预防犯罪的目的，反而会在监狱这个大染缸中恶性传染。因此，社区矫正应该采取一种更人性化的教育与改造的方式——社会感化，正如木村龟二人认为的，教育刑的教育并不意味着以恶害的报应进行教育，也不意味着单纯传授知识的知识教育，而是兼具知、情、意使犯人成为社会人的教育。刑罚的本质在于使犯人成为社会人，使犯人恢复到犯罪前的状态，科处刑罚不是因为行为人犯了罪，而是为了使行为人不犯罪；科处刑罚是要依据犯人的个性，采取相应的方法使其再社会化，使他可能重返社会，故刑罚的个别化是其本质。笔者认为，木村先生的观点正是对社区矫正制度的理念的一种完全阐释。
　　（三）公正合理的程序的保障
　　程序正义才是实现实体正义的前提条件。社区矫正制度在我国刚处于起步试点阶段，所以在程序的保障方面存在很大的缺位。因为缺乏统一的程序要求，各个试点省市都因地制宜，根据当地的社区矫正的具体情况制定了相关规定，但从全国整体来看过于零散，没有形成统一的规范体制。这给社区矫正制度深入长期以及大范围的适用带来了体制上的困境。
　　我国社区矫正工作主要是针对被判处管制、缓刑、剥夺政治权利和被决定执行监外执行、假释罪犯这五类对象，将其中符合社区矫正条件的置于社区，由专门的社区矫正组织在相关社会团体和社会志愿者的协助下进行社区矫正试点工作。笔者认为，目前我国的社区矫正适用对象简单的套用刑法中五类罪犯，有失合理，虽然从社会危害性方面来说这五类犯罪相对小一些，但对于适用社区矫正来说不能只从社会危害性这一方面来判定，如刑法第二百九十五条规定，传授犯罪方法罪，处五年以下有期徒刑、拘役或者管制。由于此种犯罪本身的特点所然，如果适用社区矫正，恐怕并不能真正达到改造教化的目的，反而会给他提供再次犯罪的契机。因此，笔者认为，应该从社区矫正制度自身特点出发，制定出符合其特征的适用规则和具体操作规程，这样就可以从判决适用初期就严格把关，防止其滥用。
　　根据最近出台的刑法修正案八草案来看，其中新加规定了不少相关的社区矫正条文，虽然草案还需进一步讨论修正，但从整体的立法思想上来看，立法机构已经逐步加大了对社区矫正的适用。因此，笔者建议能尽快出台《社区矫正法》作为目前社区矫正制度适用的法律依据，对社区矫正的机构设置、矫正的内容、矫正的程序、各部门的权力与义务等作出明确而详细的规定，为社区矫正工作提供强有力的法律支持。
　　（四）社区矫正的去行政化
　　从目前的实践试点来看，社区矫正的执行大多由专门的机关负责，社区矫正的主要执行机关大多隶属于行政机关，社区矫正机构中的主要执行人员都属于政府公务人员。另一方面，从对社区矫正的管理监督现状来看，目前我国的社区矫正由党委、政府的的统一领导下，由司法行政部门组织实施、政法各部门配工作的。基层社区矫正工作人员的工作就要接受地区政法委、司法局、街道办事处、社工组织等机构的监督、管理，要向上述领导机构进行定期和不定期的工作汇报。不同的管理机构往往又会从自己的角度对社区矫正的基层机构提出不同的工作建议和要求。对于社区矫正的基层工作机构和人员来说，本来应该将工作的重心放在对罪犯的矫治工作上，但是因为这种多头管理的存在，常常造成他们工作量的增加和工作重心的偏离，不仅不利于矫正质量的提高，同时也不利于社区矫正工作人员的工作积极性的提高。
鉴于此，有学者认为应当建立我国的社区矫正官制度，把司法行政机关纳入到社区矫正的工作主体中，建立一套与监狱管理部门并行的、从中央到地方的社区矫正执行工作的管理和操作系统。笔者认为，我国社区矫正从起始就带有浓厚的行政化色彩，如果将社区矫正构建成与软化的监禁刑一样，不能真正实现在社区这个小社会中感化从而让犯罪人重返社会，而是让其脱离与外界的充分沟通，所有行动都受到严格管制与监督，不能让犯罪人在此“社区”中感受到一丝的社区的温暖与亲切，那么，笔者认为这完全背离了社区矫正这一制度的本质理念。从世界各国的成功实践以及社区矫正的本质意义出发，社区矫正应该更加体现出非权力性帮扶这一社会福利内容，矫正工作应当更多地发挥社会力量尤其是非政府组织或机构的作用。
　　在我看来，我国的社区矫正制度应该更多的体现一些人性的关怀。首先从形式上称犯罪人为被矫正人；另者，减少对被矫正人的过多的管制约束，去除过多没有必要的报告考察类程序，只需安排少量人员对其进行必要的监督观察即可。政府及其职能部门和公务人员在社区矫正中的任务和职责主要是完善法律体系，为社区矫正制度的推行提供法律支撑；构建制度体系，规范社区矫正运作；制定和落实相关政策措施，提供必要的资金支持，为社区矫正工作的发展创造良好的政策环境；加强管理、监督、检查、指导等各方面职能，依法、规范、有序地推进社区矫正工作。


李飞 西北政法大学刑事法学院09级刑法学研究生
黑龙江省佳木斯市人民政府


佳木斯市人民政府关于印发《佳木斯市实施<黑龙江省经济信息市场 管理条列>办法的通知 　　　　　
　　
各县（市）、区人民政府，市政府各直属单位：
　　 现将《佳木斯市实施<黑龙江省经济信息市场管理条列>办法》印发给你们，望认真执行。


《佳木斯市实施<黑龙江省经济信息市场管理条列>办法》

　　第一章 总 则
　　第一条 为保障经济信息交易各方的合法权益，维护经济信息市场秩序，根据《黑龙江省经济信息市场管理条列》、《黑龙江省经济信息合同认定登记管理办法》及有关规定，结合我市实际情况，制定本实施办法（以下简称《办法》）。 　　　第二条 本《办法》所称经济信息是指除军事、政治信息外，有偿提供的为人们生产、生活和领导决策服务的所有信息，包括商品信息、经济协作信息、自然资源信息、金融信息、证券信息、技术信息、新产品信息、劳务信息、人才交流信息崐、房地产信息、产权交易信息及其他与经济生活活动有关的信息。
　　第三条 本《办法》适用于佳木斯市行政区域内从事经济信息交易活动的单位崐和个人。
　　第二章 管理机构与职责
　　第四条 市、县（市）计划管理部门是本行政区域内经济信息市场的主管部门，各级经济信息市场管理办公室受各级计委委托负责本行政区经济信息市场管理工作，
　　其职责是：
　　（一）经济信息市场的宏观管理和统一规划；
　　（二）经济信息网络的规划、建设和管理；
　　（三）经济信息交易活动的指导和经济信息市场的统计分析工作；
　　（四）经济信息经营服务机构的经营资格审核工作；
　　（五）培训经济信息从业人员；
　　（六）监督检查经济信息商品的质量。
　　第五条 经济信息市场管理实行以下制度：
　　（一）经济信息经营服务资格证管理制度；
　　（二）经济信息商品质量监督检查制度；
　　（三）网络登记、建设、管理制度；
　　（四）经济信息产品备案制度；
　　（五）经济信息经营服务机构举办信息发布会申报登记制度；
　　（六）信息合同认定登记管理制度；
　　（七）人员培训制度；
　　（八）经济信息市场统计分析制度；
　　（九）主管部门及有关管理部门联席会议制度等。
　　第六条 各类专业市场的行政主管部门及工商、财政、税务、金融、科技、技术监督、安全、保密等有关部门，依照有关法律、法规、规章的规定，按照各自的职责做好对经济信息市场的管理、监督检查工作。
　　第三章 经济信息经营服务机构与职责
　　第七条 经济信息经营服务机构是指采用经济信息经营、咨询、中介、信息技术服务其中一种或多种方式进行有偿信息服务的单位和个人。包括经济信息经营机构、信息咨询机构、信息中介机构、信息技术服务机构和信息经纪人。
　　（一）经济信息经营机构是指以书面资料、磁带、磁盘、胶片、光盘、样品等物理介质为栽体有偿提供经济信息的产品或以其他方式直接向用户有偿提供经济信息的单位和个人。主要包括以出版制作信息刊物、各种物理介质信息产品为主要经营方式的信息公司（中心、站、部、所、商行等）。
　　（二）信息咨询机构是指有偿定向为政府机关、企事业单位或个人提供调研报告、技术论证、工程项目论证、企业营销环境论证、法规、预测、价格行情等信息商品及其它信息商品的单位或个人。主要包括各类经济信息咨询、技术咨询、工程咨询、价格行情咨询、企业营销环境咨询等公司（中心、部、所等）。
　　（三）信息中介机构是指利用掌握的信息，促成交易双方达到明确相互权利义务关系的协议，并以此获取酬金所进行的中间联系和介绍活动的单位和个人。主要包括从事人才交流、职业介绍、婚姻介绍、房地产中介、产权交易、空车配货、专利技术转让代理、引资中介、经济协作等信息经营的公司（中心、站、部、所、商行等）。 
　　（四）信息技术服务机构是指有偿提供计算机等信息处理设备及技术业务服务、维修服务、网络服务和联机信息服务的单位和个人。主要包括各种办公自动化信息处理设备软硬件销售、开发、维修、技术培训、多媒体服务、；网络服务、联机服务等公司（中心、商店、代理商、部、站、学校等）。
　　（五）信息经纪人是指独立的或服务于某个经济信息经营服务机构的专门从事信息经营服务活动的信息工作人员。 　　　第八条 经济信息经营服务机构的职责和义务：
　　（一）贯彻执行经济信息市场的法律、法规和政策；
　　（二）在核准注册的经营范围内从事经营活动的；
　　（三）对所经营信息的真实性、可靠性和有效性负责；
　　（四）严禁经营国家法律、法规和政策不允许扩散的信息和侵犯他人权益、有损于经济发展、社会稳定和公共道德的信息；
　　（五）按时向经济信息市场主管部门和上级主管部门提供统计报表；
　　（六）主动配合各级经济信息市场管理办公室进行资格证年检、产品备案和网崐络登记；
　　（七）接受各级信息市场管理办公室的指导、管理、检查和监督。
　　第四章 资格审核与登记
　　第九条 市、县（市）经济信息市场管理办公室负责本行政区域内经济信息经营服务机构的资格审核和发证工作，资格审核实行初审与复审二审制度。
　　第十条 凡具备下列条件的单位和个人，可申请从事经济信息经营服务：
　　（一）有明确的经营范围和相应的信息资源；
　　（二）有与经营范围相适应的经营服务场所和信息加工处理设备；
　　（三）有与经营范围相适应的资金；
　　（四）具有鉴别信息真实性和可靠性的专业人员和技术手段；
　　（五）有健全的规章制度或行为准则。
　　第十一条 凡申请从事经济信息经营服务的单位和个人必须提交下列文件：
　　（一）上级主管部门批准文件，个人须持居民委或街道办事处的介绍信及居民身份证；
　　（二）验资证明；
　　（三）专业人员业务职称证明或学历证明；
　　（四）固定从业人员证明；
　　（五）经营场所和办公设施的使用证明；
　　（六）拟定经营范围并说明信息来源及具有鉴别信息真实性、可行性能力的有关书面材料；
　　（七）拟成立机构的经营管理章程；
　　（八）申请联合开办的，还应提交联营协议书。
　　第十二条 在专业市场内兼营经济信息的，由专业市场的行政主管部门进行经营资格审核，报各级经济信息市场管理办公室备案。专业市场以外一切从事兼营经济信息的单位和个人，则由各级经济信息市场管理办公室审核。
　　第十三条 经审核合格的单位和个人，由各级经济信息市场管理办公室颁发由黑龙江省经济信息市场管理办公室统一制发的《黑龙江省经济信息经营服务资格证》，然后向工商行政管理部门申请办理营业执照并到税务部门办理税务登记后方可营崐业。 从事经济信息经营服务的股份有限公司或有限责任公司按照《中华人民共和国崐公司登记管理条例》的规定，到工商行政管理部门注册登记办理营业执照后到所在地经济信息市场管理办公室备案并领取资格证。
　　第十四条 未经资格审核和注册登记的经济信息经营服务机构不准营业，本《办法》规定补办资格审核手续。
　　第十五条 《黑龙江省经济信息经营服务资格证》是经济信息经营服务机构享受免征所得税及有关优惠政策的凭证。资格证实行年检制度，资格证年检由经济信息市场管理办公室负责，时间为每年１１月１日至次年３月１日进行，资格年检合格后再由工商行政管理部门办理工商年检。对不再具备经营资格的，由各级经济信息市场管理办公室收缴其资格证书，工商行政管理部门同时取消其从事经济信息经崐营服务资格。
　　第十六条 所有经济信息经营服务机构的管理人员和技术业务人员，必须通过崐经济信息市场管理办公室培训、考核，取得由黑龙江省经济信息市场管理办公室统一制发的《黑龙江省经济信息员证》后，方可上岗营业。 信息经纪人必须通过培训、考核取得工商行政管理部门统一颁发的信息经纪人资格证书后，方可从事经济信息经营服务活动。
　　第十七条 经济信息经营服务机构的分立、合并、更名、停业，应到原审批部崐门办理相应手续。
　　第五章 经济信息交易
　　第十八条 新办的独立核算的经济信息经营服务机构自开业之日起，免征２年所得税。
　　第十九条 经济信息经营服务可通过供需双方直接洽谈或中介、代理等各种形式进行；经济信息经营服务的价格由供需双方协商议定。
　　第二十条 经济信息经营服务各方应依法签订信息交易合同，合同文本要采用市经济信息管理办公室、市工商局统一印制的信息合同文本。各级经济信息市场管理办公室依据《黑龙江省信息合同认定登记管理办法》负责信息合同的认定审核、崐登记工作，并按省物价部门统一收费标准收取登记工本费及奖酬金审批手续费。各崐级工商行政管理机关，负责对信息合同的监督检查和无效信息合同的确认，以及对违法合同的查处。经济信息市场管理办公室审查认定并经工商行政管理部门鉴证的崐信息合同享受国家和省的有关优惠政策，未经审查认定及鉴证的信息合同，不享受国家和省的有关优惠政策。
　　第二十一条 奖酬金是奖励从事某项经济信息经营服务有关人员（包括外聘人员工资）的资金及报酬。提取奖酬金应首先进行信息合同登记或网络运营情况登记。然后凭经济信息市场管理办公室签批的《信息交易奖酬费提取现金审批单》到崐所在开户银行领取现金。 奖酬金的额度为该项信息交易（服务）所得净收的１０－－４０％，此项奖酬崐金不计入单位工资总额；对社会效益较大或向贫困地区和乡镇企业提供重要信息的，崐可再提高１－－５％的资金酬金。
　　第二十二条 经济信息经营服务机构的财务活动应接受当地财政、审计部门的监督、指导。机关和事业单位的信息收按预算外资金管理。
　　第二十三条 信息费支付单位必须按照登记的信息合同所规定数额支付，信息费按下列规定列支：
　　（一）企业，在管理费中列支，或作为待摊费用一次或分期摊入成本，一般不超过三年；
　　（二）事业单位，在事业费包干结余或自营收入中列支；
　　（三）行政单位，在行政经费包干结余中列支； 信息费列支规定只使用于信息交易合法信息费，对于非信息交易或未按合法程序进行的信息交易，不得按该条规定列支。
　　第二十四条 凡组建或引进经营性经济信息网络的，必须在全市经济信息网络建设统一规划的指导下进行，并由主办单位报经济信息市场管理办公室登记备案，网络运行情况要定期向经济信息市场管理办公室汇报登记。未经登记备案的信息网络，不得引进和推广。
　　第二十五条 进入经济信息市场的非正式信息出版物及其它信息商品必须经所在地经济信息市场管理办公室批准、登记备案。
　　第二十六条 经济信息经营服务机构所销售的计算机等信息处理设备及所提供的经济信息商品、信息技术服务的质量必须接受各级技术监督部门和经济信息市场崐管理办公室的监督检查和指导。
　　第二十七条 经济信息经营服务机构举办各类信息发布会须向所在地经济信息市场各类办公室申报登记，提交举办信息发布会的详细资料，待批准后方可举行。
　　第二十八条 经济信息经营服务机构从国外引入经济信息，应报各级经济信息市场各类办公室登记备案。 经济信息经营服务机构向国外输出经济信息的，经省经济信息市场管理办公室或专业市场行政主管部门审查批准后，按国家有关法律、法规规定办理出境手续。
　　第二十九条 下列经济信息不得进行交易：
　　（一）危害国家安全和利益的；
　　（二）涉及国家秘密的；
　　（三）侵犯其他单位或个人合法权益的；
　　（四）内容虚假或失效的；
　　（五）有关法律、法规、规章规定不允许交易的。
　　第三十条 具有下列情况之一的，即为经济信息具有活动终结：
　　（一）提供的经济信息合同合法、真实、有效，买方获取经济信息并已按价付费；
　　（二）经济信息具有各方已即时清结；
　　（三）经济信息交易合同已履行完毕。
　　第三十一条 经济信息交易合同的订立、变更、解除及发生争议的仲裁，依照有关法律、法规执行。
　　第三十二条 经济信息市场管理人员不准从事经济信息交易。
　　第六章 经济信息权属
　　第三十三条 上级政府部门或同级政府部门下达研究开发的经济信息，其所有权和转让权归属应在项目任务书或合同中规定。未作规定的，其所有权、使用权或转让权属于研究开发单位。
　　第三十四条 接受他人委托研究开发的经济信息，当事人应当在合同中明确规定其所有权、使用权和转让权；合同未作规定的，当事人各方均由使用权和转让权。
　　第三十五条 由两个以上的单位、个人合作研究开发的经济信息，其所有权由合作开发各方共同享有，另有协议者除外。
　　第三十六条 在职工作人员执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件，研究开发的经济信息，其所有权属于该单位；不属执行本单位任务，未使用本单位的物质技术条件的，其所有权属于研究开发者本人。
　　第三十七条 有偿获取的经济信息，获取人按照合同的规定对该信息拥有所有权、使用权、转让权。
　　第三十八条 经济信息交易中涉及知识产权的部分，按照有关法律、法规的规定办理。
　　第七章 法律责任
　　第三十九条 违反本《办法》涉及工商、技术监督、物价、财政、税务、金融、安全、保密、科技等有关法律、法规、规章规定的，分别由工商、技术监督、物价、崐财政、税务、金融、安全、保密、科技等部门给予处罚。
　　第四十条 违反本《办法》构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十一条 罚没财物必须使用财政部门统一制发的票据。罚没财物必须全额上缴同级财政部门，执行收支两条线管理办法，不得截留、坐支、挪用和擅自处理。
　　第四十二条 经济信息市场管理人员徇私舞弊、贪污受贿、滥用职权、玩忽职守或从事经济信息交易的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分。
　　第四十三条 当事人对行政处罚决定不服的，可按照《中华人民共和国行政诉讼法》和《行政复议条例》的规定，申请复议或向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人崐民法院强制执行。
　　第八章 附 则
　　第四十四条 本《办法》由市计划委员会负责解释。
　　第四十五条 本《办法》自发布之日起施行。

佳木斯市人民政府办公室
１９９７年４月１０日