中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕27号

　

　 现公布《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》，自2013年6月18日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会　　中国保监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年6月7日



附件1：《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130621536346401582.doc
附件2：《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》起草说明.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130621536346870407.doc





保险机构投资设立基金管理公司试点办法


第一章 总 则

　　　第一条 为保证保险机构投资设立基金管理公司试点工作顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及《中华人民共和国保险法》等法律法规，制定本办法。
　　　第二条 本办法所称保险机构，是指在中华人民共和国境内，经中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）批准设立的保险公司、保险集团（控股）公司、保险资产管理公司和其他保险机构。
　　　第三条 本办法所称基金管理公司，是指在中华人民共和国境内，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准设立，由保险机构作为主要股东，从事基金管理业务的企业法人。
　　　第四条 中国保监会、中国证监会按照各自监管职责，对保险机构投资设立基金管理公司及其有关业务活动进行监督管理。

第二章 申请程序

　　　第五条 申请投资设立基金管理公司的保险机构，应当符合中国保监会有关股权投资的规定，向中国保监会报送申请材料。中国保监会从保险资金投资风险防范的角度，审查保险机构投资基金管理公司的资格，并依法出具保险机构投资基金管理公司的监管意见。
　　　第六条 获准投资设立基金管理公司的保险机构，应当按照中国证监会有关规定，向中国证监会报送申请材料。中国证监会依法进行审核并作出批准或者不予批准的决定。
　　　第七条 保险机构投资设立基金管理公司，可以采用发起设立或收购股权等方式。
　　　第八条 保险机构投资设立基金管理公司，应当全面分析发展战略、投资成本、管理能力、经济效益等因素，审慎决策，稳健运作。保险机构收购基金管理公司股权，应当综合考虑收购目标的公司治理、管理团队、资产规模、经营业绩、市场地位和发展能力等条件。
　　　　第九条 保险机构转让其持有的基金管理公司股权，应当符合有关法律法规、本办法和公司章程的规定，充分考虑基金管理公司的稳定经营、长远发展及基金份额持有人的利益。

第三章 风险控制

　　　　第十条 保险机构及其投资设立的基金管理公司，应当建立良好的公司治理，严格按照“法人分业”原则，建立保险机构与其投资设立的基金管理公司之间的风险隔离制度。风险隔离制度至少应当包括以下内容：
　　　（一）保险机构根据保险资金性质或来源，单独建账，独立核算；
　　　（二）有效隔离保险机构与其投资设立基金管理公司的经营业务和经营场地，经营管理人员不得相互兼职；
　　　（三）严格隔离保险机构与其投资设立基金管理公司的财务管理，保证账簿分设，会计核算独立；
　　　（四）严格隔离保险机构与其投资设立基金管理公司的投资运作和信息传递，保险机构不得要求基金管理公司提供有关投资、研究等非公开信息和资料，防范不正当关联交易，禁止任何形式的利益输送。
　　　　第十一条 保险机构投资其投资设立的基金管理公司发行的基金产品，应当遵守中国保监会有关投资品种和投资比例等方面的规定，并应当公平对待其他基金管理公司的基金产品。
　　　第十二条 保险机构为其投资设立的基金管理公司提供融资支持，应当符合相关法律法规及监管部门的规定。
　　　　第十三条 保险机构不得与其投资设立的基金管理公司，在全国银行间市场、交易所市场和其他市场，以优于非关联第三方同类交易的条件进行交易。
　　　第十四条 保险机构与其投资设立的基金管理公司之间的关联交易规则，由中国保监会和中国证监会另行制定。
　　　　第十五条 保险机构与其投资设立的基金管理公司，不得违反国家规定相互提供客户信息资料，业务往来不得损害客户正当合法权益。保险机构与其投资设立的基金管理公司，应当分别按照中国保监会和中国证监会的有关规定，披露有关信息。

第四章 监督管理

　　　　第十六条 中国保监会制定保险机构投资设立基金管理公司的监管规定，并实施并表监管。
　　　第十七条 中国证监会依法对保险机构投资设立的基金管理公司实施监督管理，督促基金管理公司合法运用基金财产，维护基金份额持有人的合法权益。
　　　　第十八条 中国保监会和中国证监会建立监管信息共享制度和互通处置机制，加强对保险机构设立基金管理公司的协同监管。

第五章 附 则

　　　第十九条 中国保监会和中国证监会共同选定试点保险机构，并根据试点情况和市场发展需要，共同商定试点工作安排。
　　　第二十条 本办法由中国证监会和中国保监会共同解释。
　　　第二十一条 本办法自2013年6月18日起施行。
　
　
　
　　
《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》起草说明
　　　　
　　　一、起草背景
　　　新的《证券投资基金法》第13条规定拓宽了基金管理公司主要股东的范围，不再限定为从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理等金融机构，要求主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录等。《保险资金投资股权暂行办法》也允许保险机构进行股权投资，保险机构投资设立基金管理公司已无法律障碍。
　　　为支持保险机构投资设立基金管理公司，丰富机构投资者队伍，促进行业竞争，推动基金行业的进一步发展，中国证监会与中国保监会就保险机构投资设立基金管理公司试点工作进行了充分沟通，共同起草了《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》（以下称《试点办法》）。
　　　　二、《试点办法》主要内容
　　　　《试点办法》分为总则、申请程序、风险控制、监督管理和附则部分，共21条，主要规定了保险机构投资设立基金管理公司的申请程序、风险控制要求、监管合作与沟通机制等。
　　　　在申请主体方面，申请投资设立基金管理公司的保险机构，包括保险公司、保险集团（控股）公司、保险资产管理公司和其他保险机构。
　　　　在申请程序方面，申请投资设立基金管理公司的保险机构，应当符合中国保监会有关股权投资的规定。中国保监会从保险资金投资风险防范的角度，审查保险机构投资基金管理公司的资格，并依法出具保险机构投资基金管理公司的监管意见。此后，保险机构再向中国证监会报送设立基金管理公司的申请文件，中国证监会依法进行审核并作出批准或者不予批准的决定。
　　　　在风险控制方面，《试点办法》要求保险机构与基金管理公司应当严格按照“法人分业”原则，保证基金管理公司的独立法人地位，要求其独立承担法律责任，实现托管独立、决策独立、交易独立和核算独立。在运营中，还要求建立风险隔离制度，实行业务分离，人员分离，场地分离和账簿分离，防范经营运作风险。《试点办法》还要求规范保险机构与其设立基金管理公司之间的关联交易，在融资、市场交易等方面做出明确规定，实行强制信息披露制度，严禁利益输送行为。
　　　　在监督管理方面，中国证监会与中国保监会将建立跨行业监管合作与信息共享机制，切实保障监管的有效性和可操作性。


甘肃省人民政府


甘肃省表彰奖励维护社会治安见义勇为积极分子的规定

　（１９９２年１１月１１日　甘政发〔１９９２〕２２３号）




　　第一条　为了弘扬正气，维护社会治安，鼓励广大群众见义勇为，积极地同各种违法犯罪行为作斗争，根据国家有关规定，结合我省实际，特制定本规定。


　　第二条　凡在本省行政区域内积极维护社会治安秩序、见义勇为，同违法犯罪分子作斗争，成绩突出者，均适用本规定。


　　第三条　对维护社会治安见义勇为积极分子的表彰奖励，实行精神鼓励与物质奖励相结合的原则。


　　第四条　维护社会治安见义勇为符合下列条件之一者，给予表彰奖励：
　　（一）在维护社会治安中，勇于同犯罪分子作斗争，奋不顾身制止犯罪行为的；
　　（二）在公民人身和公私财物受到不法侵害时，挺身而出积极保护或设法救援，使之免遭或减轻危害的；
　　（三）积极协助公安、司法机关和保卫部门抓获逃犯或其他刑事犯罪分子的；
　　（四）积极同司法机关和保卫部门揭发、检举或提供线索，破获重大案件的；
　　（五）其他在维护社会治安、预防和制止违法犯罪中表现突出的。


　　第五条　表彰奖励等级分为：一等功、二等功、三等功、嘉奖。
　　需授予荣誉称号的，按国家有关规定授予。
　　奖励等级的具体条件、标准由省社会治安综合治理委员会会同有关部门另行制定。


　　第六条　嘉奖由乡、镇人民政府（街道办事处）审批；三等功由县（市、区）人民政府审批；二等功由地区行政公署，市、州人民政府审批；一等功由省人民政府审批。


　　第七条　表彰奖励，由批准机关颁发奖状或荣誉证书，并给予一定的奖金或物质奖励。荣立二等功以上的城镇待业青年和农村青年，在就业招工、参军时，可在同等条件下优先照顾。


　　第八条　表彰奖励经费，从各级维护社会治安见义勇为奖励基金中支付；无奖励基金的，经当地人民政府批准，从同级财政中拨付。


　　第九条　对维护社会治安见义勇为者的表彰奖励，应公开宣布；但受表彰奖励人要求不公开宣布的，可以不公开。


　　第十条　对应受奖励者，任何单位和个人都可以向当地社会治安综合治理委员会申报。各级社会治安综合治理委员会收到申报后，应会同有关部门在调查核实的基础上，按审批程序及时逐级上报审批。
　　奖状、荣誉证书，由省社会治安综合治理委员会统一制定。


　　第十一条　对维护社会治安见义勇为而负伤的，各医疗单位应优先予以抢救治疗，不得拖延或推诿。抢救治疗费用，按有关规定办理，或由当地综合治理委员会和有关部门解决；特殊情况，由当地人民政府责成有关部门解决。


　　第十二条　对维护社会治安见义勇为而致残，有工作单位的，比照工伤规定办理；无工作单位的，由乡、镇人民政府、街道办事处出具证明，报县、市、区人民政府批准，同级民政部门比照国家有关民兵抚恤规定办理。


　　第十三条　对维护社会治安见义勇为而牺牲的，经国家有关部门批准追认为烈士，其家属享受烈属待遇；未被批准为烈士的，按因公死亡对待。


　　第十四条　各部门、各单位要大力支持和保护群众维护社会治安、见义勇为的积极性。对打击报复见义勇为积极分子，或对其实施不法侵害行为的，公安、司法机关要及时查处，触犯刑律的应依法严惩。


　　第十五条　各级宣传部门和新闻单位，应大力宣传报道维护社会治安、见义勇为的先进人物和事迹。


　　第十六条　本规定执行中的问题由省社会治安综合治理委员会负责解释。


　　第十七条　本规定自发布之日起施行。