广东省珠海市人民政府


珠海市临时工管理暂行规定
珠海市人民政府


第一章 总则
第一条 为适应我市经济的发展，保障临时工和用人单位的合法权益，根据《中华人民共和国宪法》、《全民所有制企业临时工管理暂行规定》、《广东省经济特区劳动条列》制订本规定。
第二条 本规定适用于全市（含斗门县）所有的用人单位及其使用的临时工。
用人单位包括国家机关、人民团体、事业单位，全民、集体所有制企业，外商投资企业、内联企业（含市外在市内办的独资 企业），股份制企业、私营企业、个体工商户、外来的建筑、运输队伍和其他驻珠企业。
临时工是指劳动合同期限不超过一年的临时性、季节性用工。
第三条 用人单位招用临时工实行劳动合同制度。
用人单位应与临时工签订劳动合同，按政策规定，做好各项劳动保护、改善生活环境、参加社会保险和提供应有的福利待遇。临时工在单位工作期间应切实完成劳动合同规定的工作任务。

第二章 临时工的招用和辞退
第四条 用人单位招用临时工，应坚持“先城镇后农村，先市内后市外，先省内后省外”的原则，到劳动部门办理招用工手续。
用人单位招用本市城乡临时工，城镇待业人员凭《待业证》或《待业职工证》，农渔村人员凭户口所在地的劳动管理所（站）出具的证明报名应招。
招用本省其他市县的临时工，须经管辖的劳动服务公司同意，用人单位凭劳动服务公司出具的《珠海市招用劳动力证明书》到指定招收地的劳动部门联系招收。
招用外省的临时工，用人单位必须先向管辖的劳动管理所（站）提出书面申请，填写《广东省招用省外工人审批表》一式五份；送主管部门加具意见后报市、县劳动局（区属单位报区劳动局、科加意见后报市劳动局）审核，转报省劳动局批准后，方可到外省招收。
第五条 用人单位招用临时工进单位，必须在五天内到管辖的劳动管理所（站）领取临时劳动合同书与劳动者签订劳动合同，并办理《广东省职工劳动手册》。公安部门凭《劳动手册》或劳动部门加盖公章的《临时工登记表》以及《边境通行证》办理《暂住证》。
第六条 未经劳动部门批准，用人单位不得在市内就地招用无《劳动手册》或《珠海市临时工介绍信》的非本市常住户口人员。
第七条 用人单位张贴招工广告须经管辖的劳动管理所（站）审查并加具意见后，到工商部门办理张贴广告手续；在报刊、电台、电视台刊登或广播招工广告的，须经管辖的劳动服务公司同意。
第八条 用人单位收取招工报名费，必须经管辖的劳动服务公司或其所属的劳动管理所（站）审核后才能收取。实行招工考试或操作考核的，可收取每人三元以下的报名费。
第九条 用人单位不得以任何理由收取临时工的押金和扣留临时工的身份证、暂住证和应发的工资，不得以任何形式要临时工无偿投资本企业。
第十条 用人单位招用临时工的当月必须按“平等自愿、协商一致”的原则与临时工签订劳动合同（劳动合同书统一由市劳动局印制），并经劳动仲裁机构鉴证后，即具有法律效力。在履行合同过程中需要变更合同内容的，须经双方同意，并经劳动仲裁机构鉴证。
未经劳动仲裁机构鉴证单方或双方擅自变更的劳动合同一律无效。
第十一条 临时工的劳动合同期限不超过年，期满后继续留用的须经劳动部门同意并办理续约手续。终止、解除劳动合同的临时工，用人单位应将其送回原接收地，并在当月内（月底终止、解除的在下月上旬内）持《劳动手册》到管辖的劳动管理所（站）办理终止用工手续。
第十二条 用人单位不得招收在职的固定工、劳动合同制工人作临时工使用。
从市外招用的合同工，在单位工作期间因违法违纪被开除的，任何单位不得再招用。
第十三条 临时工在市区内转换工作单位须经原用人单位同意，持《劳动手册》和接收单位证明，到管辖的劳动管理所（站）办理流动手续。
第十四条 用人单位招用本市城镇户口的临时工，工作满三个月仍继续使用并符合招工条件的，经本人申请，单位必须为其办理招收为劳动合同制工人的手续。
第十五条 用人单位招用农村和市外城镇人口的临时工，在一个单位按合同连续工作满四年以上的少数生产骨干、技术业务人员，确因生产（工作）需要，本人思想、工作表现突出者，经市劳动局批准，可转为合同制工人，其中属农业人口的，在国家下达我市农转非招工指标内办理；

属城镇（商品粮）人口的，在市下达的招收合同制工人指标内办理。在本市渔、农牧果场和海岛工作的，同等条件下优先解决。
转为合同制工人的临时工，凭市劳动局招工文件到公安、粮食部门办理户口和粮食关系迁转手续。
第十六条 临时工有下列情形之一的，用人单位可以辞退：
（一）严重违反劳动纪律，影响生产、工作秩序的；
（二）违反操作规程，损坏设备、工具、浪费原材料、能源、造成经济损失的；
（三）服务态度恶劣，损害消费者利益的；
（四）有贪污、盗窃、赌博、营私舞弊等违法行为的；
（五）无理取闹、打架斗殴、严重影响社会秩序或犯有其他严重错误的；
（六）依照劳动法规有关规定不宜继续留用的。
第十七条 有下列情形之一的，临时工可以辞职：
（一）人身权利受到用人单位侵害的；
（二）用人单位连续两个月不支付工资的；
（三）用人单位不履行劳动合同，侵害临时工合法权益的；
（四）劳动条件恶劣，严重危害临时工安全和健康的。
第十八条 除第十六、十七条规定外，用人单位辞退临时工或临时工辞职，均应提前半个月向对方提出。
用人单位辞退临时工或临时工辞职，双方同时应结清该交、该付的工资或其他款项。
第十九条 用人单位依第十六条的规定辞退临时工，或临时工有合同期内无正当理由单方解除劳动合同或擅自离开工作岗位的，临时工应依合同赔偿用人单位的经济损失。
第二十条 临时工依第十七条的规定辞职，或用人单位无正当理由单方解除劳动合同的，或劳动合同期满终止的，用人单位应发给补助费。
补助费标准按临时工在用人单位服务的时间计算：工作每满一年发给本人当年一个月的平均工资；满一个月不满半年的发给半个月平均工资；满半年不足一年的按一年计算，不满一个月的不计算。

第三章 劳动时间和劳动报酬
第二十一条 临时工实行每周工作六日，每天工作八小时的制度。因生产（工作）需要加班加点的，每人每月不得超过四十八小时，正班后加点每次不得超过四小时。每月休息时间不少于两天。
加班加点超过上述限度的，应征得临时工同意，并报主管部门或市、县（区）劳动部门批准。
临时工享有国家规定的节、假日待遇。
第二十二条 临时工与本市同工种、同岗位的劳动合同制工人应同工同酬。
第二十三条 实行按日计酬的用人单位，根据企业工种繁简程度具体由用人单位与劳动者商定工资标准，但日工资标准不能低于同期市公布的企业职工最低日平均工资标准。
实行计件工资制度的用人单位，其计件定额、计件工价应向临时工公布。用人单位应以每月出勤二十五天半、每天工作八小时确定计件定额，核定计件工价应以不低于同期市公布的企业职工最低月工资标准的水平确定。
第二十四条 加班加占工资计发办法：
（一）国家法定节日（每年的元旦、春节、“五一”劳动节、国庆节共七天）以及每天二十二时至次日六时加班加点的，按本人正常出勤的当月或上月工资的日、时平均数的百分之二百计发；
（二）前项规定以外时间加班或加点的，按百分之一百五十计发。
用人单位停工，临时工待工期间的工资按市公布的最低工资标准发给。
第二十五条 用人单位每月支付给临时工工资前，必须填写《珠海市临时工人工资表》报管辖的劳动管理所（站）审核，开具《劳务费专用发票》作为支付临时工工资的记帐凭证，并按工资总额的百分之二向管辖的劳动管理所（站）交纳用工调配费，开户银行凭劳动服务公司发出的《
珠海市临时工工资发放通知书》支付。
第二十六条 用人单位必须确定每月发放工资的日期，并向工人公布。超过规定日期的，从第六日起每日按拖欠工资数额的百分之一赔偿职工的损失。

第四章 社会保险和福利待遇
第二十七条 用人单位必须按规定参加社会保险，为临时工办理保险手续，缴纳保险金。
第二十八条 临时工在合同期内国工负伤、致残或死亡的，由用人单位按劳动合同制工人有关规定处理。工伤保险实行了社会化管理后，改按市府有关工伤保险的规定执行。
第二十九条 临时工因病、非因工负伤需停工医疗的，按以下办法处理：
（一）在同一单位连续工作不足三个月的，停工医疗期内不发工资、补贴。停工医疗时间超过一个月的应予辞退。
（二）在同一单位连续工作满三个月不足半年的，停工医疗期为一个半月，医疗期内工资按本人月工资（含基本工资、津补贴、下同）百分之五十计发。逾期未痊愈的应予辞退，并一次性发给本人一个半月工资的医疗补助费。
（三）在同一单位连续工作满半年的，停工医疗期为三个月，医疗期内工资按本人月工资百分之五十计发。逾期未痊愈的应予辞退，并一次性发给本人三个月工资的医疗补助费。
临时工因病、非因工负伤医疗期内医疗费的报销办法，与用人单位的劳动合同制工人同等对待。
第三十条 临时工因病、非因工死亡的，由企业按市、县（区）上年度月人平均工资额一次性发给相当于三个月工资额的救济费和两个月工资额的丧葬补助费。
第三十一条 临时工假期待遇：
（一）临时工在一个单位连续工作满一年，今后继续留用的，从第二年起，原则上每年给假一次，假期不少于十五天，不发工资、补贴。
（二）临时工的婚假三天（晚婚假十三天），丧假三天（限于直系新属死亡），假期内不发工资、补贴。
（三）临时工生育和计划生育假以及独生子女保健费与固定工相同，假期内发给基本工资百分之六十（具体规定见广东省劳动局保险福利处编制的《企业职工劳动保险待遇简明表》）
（四）国家规定的法定节日为有薪假日。节日适逢公休假日的应顺延补假。
临时工请事假的，不发工资补贴，路费由本人自理。
第三十二条 招用临时工的单位，必须具备宿舍、厨房、食堂、澡房、洗手间等必要的生活设施。
（一）用人单位的集体食堂要为进餐者设置足够的桌凳，并配备保温开水桶和水洗设备。集体饭堂每天早、中、晚开膳（或保持中午、晚上开膳），并要符合卫生要求，伙食标准每人每天不低于四元。
（二）集体宿舍应达到如下要求：
（1）人均住房面积不少于二平方米；
（2）架子床不得超过二层，每床位一人；
（3）宿舍要保持良好的采光和通风，配备一定数量的生活用桌、凳和风扇、热水瓶等；
（4）用人单位每月收取临时工住宿费（指集体宿舍）每人不得超过十五元（含水电费）。住宿条件比较好，已安装水、电表的，可按实用度数计收，房租与本单位固定工、合同工相同。
（三）临时工的澡房必须安装足够的淋浴设备，从事有毒有害作业的生产单位，还必须供给开、热水和按规定提供保健食品、清凉饮料。
（四）用人单位的洗手间不收费，非特殊原因不得关闭。

第五章 劳动安全卫生
第三十三条 临时工上岗前，用人单位必须组织其进行包括政治思想、劳动纪律、安全生产和职业技术等方面的教育和培训，对从事特种作业人员必须经考核合格后方能上岗。
第三十四条 禁止用人单位招用未满十六周岁的人员做临时工，禁止安排未满十八周岁的临时工从事有毒有害作业和繁重的体力劳动。
用人单位必须执行中华人民共和国国务院颁布的《女职工劳动保护规定》。禁止安排怀孕、哺乳期女临时工从事有毒有害的作业和繁重的体力劳动。
第三十五条 用人单位应按国家规定发给临时工劳保用品、用具，不得以现金代替物品。
临时工必须严格遵守劳动安全卫生法规和操作规程，对违章指挥者有权拒绝执行，对漠视临时工安全健康的单位及其负责人，有权批评、检举或控告。
第三十六条 用人单位发现临时工职业中毒或患职业病，必须进行国家有关职业中毒和职业病报告制度，对职业中毒和职业病患者，应积极治疗，妥善安置。
用人单位发生临时工因工伤亡事故（包括急性中毒）必须立即组织抢救，并按国家有关事故报告规程上报，不得故意破坏事故现场，不得隐瞒、虚报或故意延迟上报。
第三十七条 用人单位发生临时工因工伤亡事故必须按“三不放过”的原则（即事故原因分析不清不放过，事故责任者和群众没有受到教育不放过，没有防范措施不放过），调查处理上报：轻伤事故由单位自行调查处理；一次重伤一至二人或一次因工死亡一人，由单位的上级主管部门
负责调查处理，并写出临时工伤亡事故调查报告报送管辖的劳动部门和检察机关；一次重伤三人以上或因工死亡二人以上的事故，由管辖的劳动部门组织调查处理。企业发生一次重伤二人或因工死亡的事故时，必须以最快的速度当日报告管辖的劳动部门、检察机关和总工会。
第三十八条 对从事有毒有害作业的临时工，必须进行上岗前健康检查和上岗后定期健康检查，并建立健康档案。患有职业禁忌症者，不得安排做所禁忌的作业。患有职业病、职业性中毒或因工负伤的临时工，企业不得擅自辞退，需辞退的必须报管辖的劳动部门批准。

第六章 劳动纪律和民主管理
第三十九条 为加强劳动纪律，维护生产和工作秩序，用人单位应根据国家有关法规制定劳动规则、奖惩办法等规章制度。用人单位和临时工应共同遵守。
第四十条 劳动规则应明确规定临时工和用人单位双方应履行的基本职责。其主要内容包括：
（一）遵守劳动法规和有关规定；
（二）严格劳动纪律，加强协作，共同完成生产（工作）任务；

（三）生产（工作）合理化的措施；
（四）提供和改善适合临时工完成生产（工作）任务的劳动条件；
（五）受护用人单位财产：
（六）严守用人单位所规定的秘密。
第四十一条 临时工遵守劳动纪律，完成生产（工作）任务，成绩显著的，用人单位应给予表扬或适当的奖励。
临时工违反劳动纪律，经批评教育多次不改的，用人单位可依据奖惩办法给予处分。
第四十二条 用人单位应根据《中华人民共和国工会法》和《广东省经济特区企业工会规定》建立基层工会，临时工有权参加工会的活动，用人单位应依法支持工会的工作。
临时工有参加企、事业单位民主管理的权利和应尽的义务。
第四十三条 用人单位制定的规章制度必须报上级主管部门核准，并报管辖的劳动争议仲裁机构备案。凡与国家政策、法律、法规相违背及未经上级主管部门核准的规章制度一律无效。
劳动争议仲裁机构发现用人单位制定的规章制度违背国家政策、法规的，应及时通知用人单位修改更正。

第七章 劳动监察和劳动争议处理
第四十四条 用人单位必须严格执行国家的劳动法规和省、市有关规定。市县（区）劳动部门和总工会是劳动监察机构，负责对本市、县（区）用人单位执行劳动法规和省、市有关规定情况的监察工作。
市、县（区）人民政府（或管理区）认为必要时，可指定有关机构或人员对用人单位进行检查和监督。
第四十五条 各级劳动部门对违反本规定的行为，在管辖的范围内，有权加以制止和纠正；在紧急的情况下，可以先发出制止和纠正的通知，并同时向当地政府报告。
第四十六条 市、县（区）总工会有权向同级人民政府或行政部门提出建议，要求纠正或制止有关部门和用人单位违反本规定的行为。
企、事业单位的职工代表大会，有权对本单位执行本规定的情况进行监督。
第四十七条 市、县（区）劳动局（科）派出的对用人单位执行本规定情况进行检查和监督的人员，是劳动监察人员。
劳动监察人员凭劳动监察证件，有权进入用人单位进行现场检查，调阅有关资料，向有关单位和人员了解情况。
第四十八条 用人单位应设立劳动争议调解委员会或小组，负责调解本单位与临时工的劳动争议。
临时工与用人单位发生劳动争议时，由用人单位的调解组织负责调解，调解不成时，任何一方均可向管辖的劳动争议仲裁委员会申请仲裁。对仲裁裁决不服的，可向当地人民法院提出诉讼。
处理劳动争议的具体程序和办法，按国务院发布的《国营企业劳动争议处理暂行规定》和广东省人民政府颁布的《广东省国营企业劳动争议处理实施细则》的规定执行。

第八章 奖励和处罚
第四十九条 对执行劳动法规和本规定，做好临时工管理工作，效果显著的用人单位，由各级劳动部门提请市、县（区）人民政府或管理区给予表扬、奖励。
第五十条 用人单位违反本规定者，由管辖的劳动部门根据情节轻重分别给予处罚；
（一）违反第四、五、七、十、十一、二十七条规定的，按《广东省违反招用工人规定处理暂行办法》的有关规定给予处罚。
（二）违反第九条规定，巧立名目，收取临时工押金或扣留临时工证件的，除责令用人单位将押金或证件退还本人外，并按被收取押金或扣留证件的临时工人数，处以每人二百元的罚款。
（三）瞒报临时工人数和工资总额，拒交各项社会劳动保险基金的，除责令用人单位补交用工调配费和各项社会保险金外，按应缴纳的总金额处以百分之二十以下的罚款。
（四）用人单位将用工调配费和社会保险金转嫁给临时工负担的，除应将转嫁的金额补还给临时工外，并按转嫁金额的总数处以两倍以下的罚款。
（五）没有固定发放工资日期，拖欠、克扣临时工工资，停工不按规定发停工津贴的，责令限期改正，并按临时工的人数处以每人二十元的罚款。
（六）违反八小时工作制，擅自延长工作时间或随意延长加班加点时间的，责令立即改正，每次处以一百至三百元的罚款。
（七）擅自聘用因病丧失劳动能力提前退休的人员或在职的固定工、劳动合同制工人做临时工的，除责令清退所聘用的人员外，按聘用人数处以每人每天二十元的罚款。
（八）不按第三十二条规定实施的，由劳动部门书面通知用人单位限期改正，逾期不改正的，处以三百至五百元罚款，并责令用人单位停业整顿，直到改正为止。
第五十一条 用人单位打骂、污辱临时工的，由劳动部门提请其上级主管部门给予当事人及单位有关负责人行政处分；情节严重的，提请公安部门按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》进行处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五十二条 违反本规定其他条款的，由各级劳动部门依照有关劳动法规的规定给予处罚。
第五十三条 阻挠或拒绝接受劳动监察机构执行招用临时工检查监督公务的，对用人单位处以五百元以下罚款，并提请其上级主管部门给予有关当事人行政处分。
第五十四条 劳动部门执行罚款必须发出《劳动监察处罚通知书》，受罚单位或个人应在接到《处罚通知书》之日起十五天内，如数缴纳。劳动部门收款后，必须给受罚单位或个人开具财政部门统一印制的罚款收据。各级劳动部门执罚的款项，除另有规定的外，必须全部上缴同级财政
部门。
第五十五条 对劳动部门处罚不服的单位或个人，可在接到处罚通知书之日起十五天内，向执罚部门或上级劳动部门申请复议，执罚部门或上级劳动部门应在收到复议申请书后十五天内作出复议决定。对复议决定不服或复议机构收到复议申请书后十五天内不作决定的，当事人可直接向
当地人民法院提起诉讼；期满不起诉又拒不执行的，由执罚的劳动部门向当地人民法院申请强制执行。

第九章 附则
第五十六条 有关临时工的管理本规定未提及但中央和省已有明确规定的，按中央和省的规定执行。本市过去颁布的有关临时工管理的文件如与本规定冲突的，均按本规定执行。
第五十七条 本规定由市劳动局负责解释。
第五十八条 本规定自1991年7月1日起实施。



1991年4月9日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2011〕9 号

　 现公布《期货公司分类监管规定》，自 公布之日起施行。

二○一一年四月十二日


附件：《期货公司分类监管规定》.doc


期货公司分类监管规定

第一章 总则

第一条 为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司进一步深化中介职能定位，促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。
第二条 期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。
第三条 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求期货行业等有关方面意见的基础上，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。
第四条 期货公司的分类评价由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。
第五条 中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。
评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。
第六条 参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第七条 中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。
分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。

第二章 评价指标

第八条 期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。
（一）客户资产保护。主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况，体现其操作风险管理能力。
（二）资本充足。主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标及管理情况，体现其资本实力及流动性状况。
（三）公司治理。主要反映期货公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。
（四）内部控制。主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。
（五）信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。
（六）信息公示。主要反映期货公司信息公示的及时性、真实性、准确性、完整性，体现其诚信风险管理能力。
第九条 期货公司市场竞争力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、成本管理能力、盈利能力等情况进行评价，包括以下内容：
（一）日均客户权益总额；
（二）期货业务收入；
（三）成本管理能力；
（四）净利润；
（五）净资产收益率。
第十条 期货公司培育和发展机构投资者状况主要根据期货公司为产业客户服务的情况，以及在优化期货市场投资者结构方面所发挥的作用进行评价，包括以下内容：
（一）机构客户日均持仓；
（二）机构客户日均权益；
（三）机构客户日均权益增长量。
第十一条 期货公司持续合规状况主要根据期货公司在评价期内发生的违规行为，期货行业自律组织采取的纪律处分，中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚，或者司法机关采取的刑事处罚进行评价。

第三章 评价方法

第十二条 设定正常经营的期货公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据期货公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况等评价指标与标准，进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。
第十三条 期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类风险管理能力评价指标不符合具体评价标准的，每项扣0.5分。
第十四条 期货公司市场竞争力符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）期货公司评价期内日均客户权益总额位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分。期货公司评价期内持仓成交比低于全行业平均水平50%的，该指标不予加分；
（二）期货公司评价期内期货业务收入位于行业前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至60名、61名至排名中位数的，分别加4分、3分、2分、1.5分、1分、0.5分。期货公司评价期内商品期货手续费率或金融期货手续费率低于全行业平均水平50%的，该指标不予加分；
（三）期货公司评价期内成本管理能力位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加1分、0.8分、0.6分、0.4分、0.2分、0.1分。期货公司评价期内期货业务盈利低于全行业平均水平的，该指标不予加分；
（四）期货公司评价期内净利润位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分。期货公司评价期内营业部部均手续费收入低于全行业平均水平的，该指标不予加分；
（五）期货公司评价期内净资产收益率位于行业前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。
期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场竞争力指标不予加分。
第十五条 期货公司培育和发展机构投资者状况符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）机构客户日均持仓位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分；
（二）机构客户日均权益位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分；
（三）机构客户日均权益增长量位于行业前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。
第十六条 期货公司在评价期内发生以下情形时，按照以下原则进行扣分:
（一）风险监管指标未达到监管标准的，每次扣1分；风险监管指标预警的，每次扣0.5分；
（二）期货保证金监控中心重大预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.5分；期货保证金监控中心一般预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；
（三）违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每次扣2分；
（四）允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分；
（五）错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的，扣2分；
（六）审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每次扣3分；
（七）任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每人次扣0.1分，最高扣2分；
（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每人次扣2分；
（九）董事长、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每人次扣2分；独立董事存在3个月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含独立董事）、监事（含监事会主席）不符合公司章程规定，存在3个月以上缺位的，每人次扣0.25分；
（十）未经许可或报备变更股权的，每次扣10分；
（十一）未经许可设立、变更经营场所的，每次扣10分；
（十二）未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分；
（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。
第十七条 期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管措施、行政处罚或者被司法机关刑事处罚的，按照以下原则进行扣分：
（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；
（二）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（二）至（七）项监管措施的，每次扣3分；
（三）董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被采取一定期限市场禁入措施的，每次扣8分；被采取永久性市场禁入措施的，每次扣10分；
（四）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10分；
（五）被警告的，每次扣12分；被罚款或者没收违法所得的，每次扣15分；
（六）被撤销部分业务许可、关闭分支机构，或者被刑事处罚的，每次扣20分。
第十八条 期货公司营业部被采取本规定第十七条所述监管措施的，营业部所在地中国证监会派出机构应及时告知期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司营业部按本规定第十七条所述原则进行扣分。
第十九条 期货公司被中国期货业协会训诫、公开谴责、暂停会员部分权利的，每次扣0.5分；被暂停会员资格的，每次扣1分；被取消会员资格的，每次扣2分。期货公司从业人员被中国期货业协会纪律惩戒的，每人次扣0.25分。期货公司及其从业人员因同一违规事项被纪律惩戒的，从高扣分。
期货公司被期货交易所下发监管意见函的，每次扣0.25分；被警告、书面警示、通报批评、公开谴责、强行平仓（期货公司有正当理由未在规定期限内执行强行平仓的除外）、罚款、没收违规所得的，每次扣0.5分；被暂停或限制业务、暂停或调整会员资格的，每次扣1分；被取消会员资格、市场禁入的，每次扣2分。
第二十条 期货公司违规行为已被采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，或者同一违规行为被采取多项纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按扣分最高的项目进行扣分，不重复扣分；不同违规行为被采取同一纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，应当分别计算，合计扣分。
期货公司因同一事项在不同评价期被分别采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按最高分值扣分；同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分。
期货公司违规行为被采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，无论控股股东或者实际控制人是否发生变更，均应按相应的规定予以扣分。
第二十一条 期货公司被采取本规定第十七条第（一）项规定的监管措施时，能在规定的时间内完成整改且通过中国证监会派出机构验收的，对相应的监管措施可以不予扣分，但仍需按照违规行为进行扣分。
期货公司主动上报违规行为的，如果该行为不属于本规定第二十九条第一款所列违规情形，经评审委员会认可后可以减半扣分。
第二十二条 期货公司符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会核准的，可加4分；
（二）期货公司剩余净资本达到1亿元整数倍的，每1倍数加0.5分，最高加2分。但期货公司风险监管指标在评价期内出现预警或不达标情形的，不予加分。
第二十三条 中国证监会派出机构可以根据期货公司在评价期内配合日常监管、落实专项监管工作及整改完成情况，对期货公司进行酌情扣分，最高可扣2分。
第二十四条 期货公司信息技术建设、自有资金管理等方面内容纳入分类评价的有关规定，根据期货市场发展情况和监管工作需要另行制定。

第四章 公司类别

第二十五条 根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。
（一）A类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内最高，能够较好控制业务风险；
（二）B类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险；
（三）C类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配；
（四）D类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
第二十六条 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4类10个级别的公司，由中国证监会每年结合行业发展状况和以前年度分类结果，根据全部期货公司评价计分的分布情况，按照一定的分值区间确定。
第二十七条 期货公司日均客户权益总额未达到全国期货公司日均客户权益总额平均水平的，不得评为A类公司。
第二十八条 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司。
第二十九条 期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其派出机构、期货保证金监控中心报送虚假材料等情形的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D类。
期货公司在自评时，若不如实标注存在问题，存在遗漏、隐瞒等情况，将在应扣分事项上加倍扣分。
第三十条 期货公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，直接评为D类。
第三十一条 期货公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，评审委员会有权根据有关情况及时对相关期货公司的分类进行动态调整。期货公司在持续经营过程中，业务规模、财务状况、股权结构等方面情况的变化，不属于动态调整的范围。
上述分类调整属于调高期货公司类别的，期货公司评价指标应当自评价结果确定后持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。E类公司最高可调至C类C级，D类公司最高可调至C类CCC级，A、B、C类公司不予调高类别。
期货公司申请动态调整的，应当经公司住所地中国证监会派出机构初审同意后上报评审委员会。
第三十二条 期货公司合并的，合并后的存续公司在上一年评价期内不存在本规定第二十九条第一款所列违规情形，且截至申请日违规事项全部整改完成，合并后的存续公司可以自收到中国证监会核准期货公司合并的批复文件之日起，申请将其上一年分类结果调整为原合并各方分类结果中的较高者。合并后的存续公司申请调整分类结果的，应当经公司住所地中国证监会派出机构初审同意后上报评审委员会。

第五章 组织实施

第三十三条 期货公司分类评价采取期货公司自评、中国证监会派出机构初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确认评价结果的方法。
第三十四条 期货公司分类评价每年进行1次，风险管理能力及持续合规状况评价指标以上一年度4月1日至本年度3月31日为评价期；涉及的财务数据、经营数据原则上以上一年度经审计报表为准。
第三十五条 期货公司应当按照本规定进行自评，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。
第三十六条 中国证监会派出机构在期货公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对期货公司自评结果进行初审和评价计分，于每年5月15日之前将初审结果上报评审委员会。
第三十七条 在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。
第三十八条 评审委员会在中国证监会派出机构初审的基础上组织复核，并根据复核结果评审确定期货公司的类别。期货公司分类结果由中国证监会确认后生效。
第三十九条 期货公司因不可抗力或其他特殊情形，认为有必要申请扣分豁免的，应当提交相应证明材料，经中国证监会派出机构初审后由评审委员会复核并审议决定。
第四十条 中国证监会于每年7月15日之前将期货公司的具体得分及所属类别书面告知期货公司。
第四十一条 期货公司对评价结果有异议的，可在收到分类结果通知之日起1个月内提出书面申诉。期货公司提出书面申诉的，应当经公司住所地中国证监会派出机构初审同意后上报评审委员会。
第四十二条 对于在自评时隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。
第四十三条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的违规行为和异常情况应当及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对期货公司进行客观、公正的初审和评价计分。
第四十四条 中国证监会派出机构对期货公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及期货公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构期货监管工作绩效的重要依据。

第六章 分类结果的使用

第四十五条 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
第四十六条 期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件。
第四十七条 期货公司分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据。
第四十八条 期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。
第四十九条 期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国期货业协会等机构使用。
期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

第七章 附则

第五十条 本规定下列用语的含义：
（一）期货保证金监控中心重大预警，是指由于期货公司保证金封闭圈内自有资金不足或者保证金出现缺口等事项而导致的预警，以及期货保证金监控中心认定的其他重大预警情形。
（二）期货保证金监控中心一般预警，是指除上述重大预警以外的其他预警。
（三）期货业务收入，是指期货经纪业务手续费收入以及其他经中国证监会批准开展的期货经营业务收入。
（四）成本管理能力，是指期货公司期货业务收入/（业务管理费+营业税金及附加+佣金支出）。
（五）净资产收益率，是指净利润/净资产。
（六）机构客户日均持仓，是指期货公司在各期货品种上的机构客户（即非自然人客户，下同）日均持仓占比之和，按下列公式计算：

1．某公司在某期货品种上的机构客户日均持仓占比（P）：

其中，i=评价期内的交易天数；a=某公司在某期货品种上的当日机构客户持仓量；A=该品种的当日机构客户总持仓。
2．某公司在各期货品种上的机构客户日均持仓占比之和：
∑Pr
其中，r=期货品种。黄大豆一号和黄大豆二号、硬麦和强麦、螺纹钢和线材均作为一个品种计算。
（七）机构客户日均权益，是指期货公司机构客户的日均客户权益。
（八）机构客户日均权益增长量，是指本评价期机构客户日均权益-上一个评价期机构客户日均权益。
（九）持仓成交比，是指日均持仓量/日均成交量。
（十）手续费率，是指手续费收入/成交金额。
（十一）期货业务盈利，是指期货公司期货业务收入-（业务管理费+营业税金及附加+佣金支出）。
（十二）营业部部均手续费收入，是指手续费收入/营业部数量。期货公司总部未向公司住所地中国证监会派出机构备案不开展经营业务的，视为1个营业部。
（十三）剩余净资本，是指期货公司净资本扣除按规定与其业务规模相匹配的净资本之后的部分。
第五十一条 本规定自公布之日起施行。2009年8月17日公布的《期货公司分类监管规定（试行）》（证监会公告〔2009〕22号）同时废止。

附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准



期货公司风险管理能力评价指标与标准
评价指标 序号 评价标准
1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定
1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定
1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形
1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送
1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求
1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益
2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定
2.02 建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试
2.03 按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务
3.公司治理 3.01 期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营
3.02 公司“三会”制度健全并有效履行职责
3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况
3.04 公司股东及其关联人未占用期货公司资产，未损害公司及客户的合法权益
3.05 公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务
3.06 期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障
3.07 首席风险官按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告
4.内部控制 4.01 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求
4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则
4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求
4.04 公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度并有效执行
4.05 公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行
4.06 公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行
4.07 公司建立了自有资金管理制度，对资金用途和划拨程序进行有效控制
4.08 营业部“四统一”管理有效执行
5.信息系统安全 5.01 信息技术管理制度完善并有效执行
5.02 信息系统安全稳定运行
5.03 应急处理机制健全有效
5.04 按规定及时准确报送信息系统情况
6.信息公示 6.01 信息公示制度健全且有效执行
6.02 公示的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
6.03 信息能够按规定及时公示，并在规定地点、通过规定渠道公示
6.04 信息公示由专人负责、职责明确，信息公示工作符合监管要求