国家安全生产监督管理总局


国家安全生产监督管理总局令第13号
　
　　《〈生产安全事故报告和调查处理条例〉罚款处罚暂行规定》已经2007年7月3日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

　　　局长 李毅中

　　　　二○○七年七月十二日


　　《生产安全事故报告和调查处理条例》罚款处罚暂行规定

　　第一条 为防止和减少生产安全事故，严格追究生产安全事故发生单位及其有关责任人员的法律责任，正确适用事故罚款的行政处罚，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》（以下简称《条例》）的规定，制定本规定。

　　第二条 安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构对生产安全事故发生单位（以下简称事故发生单位）及其主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员等有关责任人员实施罚款的行政处罚，适用本规定。

　　法律、行政法规对行政处罚的种类、幅度和决定机关另有规定的，依照其规定。

　　第三条 本规定所称事故发生单位是指对事故发生负有责任的生产经营单位。

　　本规定所称主要负责人是指有限责任公司、股份有限公司的董事长或者总经理或者个人经营的投资人，其他生产经营单位的厂长、经理、局长、矿长（含实际控制人、投资人）等人员。

　　第四条 本规定所称事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员的上一年年收入，属于国有生产经营单位的，是指该单位上级主管部门所确定的上一年年收入总额；属于非国有生产经营单位的，是指经财务、税务部门核定的上一年年收入总额。

　　第五条 《条例》所称的迟报、漏报、谎报和瞒报，依照下列情形认定：

　　（一）报告事故的时间超过规定时限的，属于迟报；

　　（二）因过失对应当上报的事故或者事故发生的时间、地点、类别、伤亡人数、直接经济损失等内容遗漏未报的，属于漏报；

　　（三）故意不如实报告事故发生的时间、地点、类别、伤亡人数、直接经济损失等有关内容的，属于谎报；

　　（四）故意隐瞒已经发生的事故，并经有关部门查证属实的，属于瞒报。

　　第六条 对事故发生单位及其有关责任人员处以罚款的行政处罚，依照下列规定决定：

　　（一）对发生特别重大事故的单位及其有关责任人员罚款的行政处罚，由国家安全生产监督管理总局决定；

　　（二）对发生重大事故的单位及其有关责任人员罚款的行政处罚，由省级人民政府安全生产监督管理部门决定；

　　（三）对发生较大事故的单位及其有关责任人员罚款的行政处罚，由设区的市级人民政府安全生产监督管理部门决定；

　　（四）对发生一般事故的单位及其有关责任人员罚款的行政处罚，由县级人民政府安全生产监督管理部门决定。

　　上级安全生产监督管理部门可以指定下一级安全生产监督管理部门对事故发生单位及其有关责任人员实施行政处罚。

　　第七条 对煤矿事故发生单位及其有关责任人员处以罚款的行政处罚，依照下列规定执行：

　　（一）对发生特别重大事故的煤矿及其有关责任人员罚款的行政处罚，由国家煤矿安全监察局决定；

　　（二）对发生重大事故和较大事故的煤矿及其有关责任人员罚款的行政处罚，由省级煤矿安全监察机构决定；

　　（三）对发生一般事故的煤矿及其有关责任人员罚款的行政处罚，由省级煤矿安全监察机构所属分局决定。

　　上级煤矿安全监察机构可以指定下一级煤矿安全监察机构对事故发生单位及其有关责任人员实施行政处罚。

　　第八条 特别重大事故以下等级事故，事故发生地与事故发生单位所在地不在同一个县级以上行政区域的，由事故发生地的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构依照本规定第六条或者第七条规定的权限实施行政处罚。

　　第九条 安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构对事故发生单位及其有关责任人员实施罚款的行政处罚，依照《安全生产违法行为行政处罚办法》规定的程序执行。

　　第十条 事故发生单位及其有关责任人员对安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构给予的行政处罚，享有陈述、申辩的权利；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

　　第十一条 事故发生单位主要负责人有《条例》第三十五条规定的行为之一的，依照下列规定处以罚款：

　　（一）事故发生单位主要负责人在事故发生后不立即组织事故抢救的，处上一年年收入80％的罚款；

　　（二）事故发生单位主要负责人迟报或者漏报事故的，处上一年年收入40％至60％的罚款；

　　（三）事故发生单位主要负责人在事故调查处理期间擅离职守的，处上一年年收入60％至80％的罚款。

　　第十二条 事故发生单位有《条例》第三十六条规定的行为之一的，依照下列规定处以罚款：

　　（一）没有贻误事故抢救的，处100万元以上200万元以下的罚款；

　　（二）贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，处200万元以上300万元以下的罚款；

　　（三）贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查，手段恶劣，情节严重的，处300万元以上500万元以下的罚款。

　　第十三条 事故发生单位的主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员有《条例》第三十六条规定的行为之一的，依照下列规定处以罚款：

　　（一）谎报、瞒报事故的，处上一年年收入60％至80％的罚款；

　　（二）伪造、故意破坏事故现场，或者转移、隐匿资金、财产、销毁有关证据、资料，或者拒绝接受调查，或者拒绝提供有关情况和资料，或者在事故调查中作伪证，或者指使他人作伪证的，处上一年年收入80％至90％的罚款；

　　（三）事故发生后逃匿的，处上一年年收入100％的罚款。

　　第十四条 事故发生单位对造成3人以下死亡，或者3人以上10人以下重伤（包括急性工业中毒），或者300万元以上1000万元以下直接经济损失的事故负有责任的，处10万元以上20万元以下的罚款。

　　第十五条 事故发生单位对较大事故发生负有责任的，依照下列规定处以罚款：

　　（一）造成3人以上6人以下死亡，或者10人以上30人以下重伤（包括急性工业中毒），或者1000万元以上3000万元以下直接经济损失的，处20万元以上30万元以下的罚款；

　　（二）造成6人以上10人以下死亡，或者30人以上50人以下重伤（包括急性工业中毒），或者3000万元以上5000万元以下直接经济损失的，处30万元以上50万元以下的罚款。

　　第十六条 事故发生单位对重大事故发生负有责任的，依照下列规定处以罚款：

　　（一）造成10人以上15人以下死亡，或者50人以上70人以下重伤（包括急性工业中毒），或者5000万元以上7000万元以下直接经济损失的，处50万元以上100万元以下的罚款；

　　（二）造成15人以上30人以下死亡，或者70人以上100人以下重伤（包括急性工业中毒），或者7000万元以上1亿元以下直接经济损失的，处100万元以上200万元以下的罚款。

　　第十七条 事故发生单位对特别重大事故发生负有责任的，处200万元以上500万元以下的罚款。

　　第十八条 事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的，依照下列规定处以罚款：

　　（一）发生一般事故的，处上一年年收入30％的罚款；

　　（二）发生较大事故的，处上一年年收入40％的罚款；

　　（三）发生重大事故的，处上一年年收入60％的罚款；

　　（四）发生特别重大事故的，处上一年年收入80％的罚款。

　　第十九条 法律、行政法规对发生事故的单位及其有关责任人员规定的罚款幅度与本规定不同的，按照较高的幅度处以罚款，但对同一违法行为不得重复罚款。

　　第二十条 违反《条例》和本规定，事故发生单位及其有关责任人员有两种以上应当处以罚款的行为的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当分别裁量，合并作出处罚决定。

　　第二十一条 对事故发生负有责任的其他单位及其有关责任人员处以罚款的行政处罚，依照相关法律、法规和规章的规定实施。

　　第二十二条 本规定所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。

　　第二十三条 本规定自公布之日起施行。

　
黑龙江省哈尔滨市人民政府


哈尔滨市人民政府令

第190号



哈尔滨市拍卖监督管理办法



　　《哈尔滨市拍卖监督管理办法》，已经2008年7月31日市人民政府第30次常务会议通过，现予发布，自2008年10月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长：张效廉
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
二○○八年八月二十六日



哈尔滨市拍卖监督管理办法





　　第一章 总 则

　　第一条 为加强拍卖市场的监督管理，维护拍卖市场秩序，保护拍卖活动当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等有关规定，结合我市情况，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于本市行政区域内拍卖活动的监督管理。国家另有规定的，从其规定。
　
　　第三条 拍卖活动应当遵守有关法律、法规和规章，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

　　第四条 市商务行政主管部门负责本市拍卖监督管理工作，并组织实施本办法。
　　工商、物价、财政等行政管理部门按照各自职责权限，负责拍卖监督管理的相关工作。

　　第二章 拍卖标的

　　第五条 拍卖标的是指委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。

　　第六条 法律、法规规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，委托人在拍卖前，应当按照规定办理审批手续；未经批准的，拍卖企业不得进行拍卖。

　　第七条 下列物品或者财产权利禁止拍卖：

　　（一） 所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的；
　　（二） 尚未办结海关手续的海关监管货物；
　　（三） 法律、法规规定禁止买卖的。

　　第八条 下列公物按照国家和省有关规定应当拍卖的，由省、市人民政府指定的拍卖企业进行拍卖：

　　（一）国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品；
　　（二）人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品；
　　（三）国家机关、社会团体和国有企事业单位按照有关规定需要处理并应当指定拍卖的物品；
　　（四）国家机关、社会团体、事业单位和国有企业工作人员在对外和国内公务活动中收受应当上交的礼品；
　　（五）邮政、交通运输、机场、码头、车站、港口等单位无主货物；
　　（六）海关依法罚没、缉私的物品；
　　（七）公安机关保存的法律、法规规定可以拍卖的遗失物品；
　　（八）法律、法规规定的其他公物。
　　前款所列拍卖的公物，任何单位和个人不得自行收售、挪用、调换、私分。

　　第九条 本办法第八条规定以外的公物需要拍卖的，委托人可以自行委托拍卖企业拍卖。
第十条 公物拍卖后所得资金款项依法应当上缴财政的，由委托人按照规定足额上缴财政；或者经财政部门批准后专款专用，不得截留或者挪用。

　　第三章 拍卖人

　　第十一条 拍卖人是指依照《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规章规定设立的从事拍卖活动的企业法人。
　　设立拍卖企业及其分公司，应当具备有关法律、法规和规章规定的条件，并符合国家、省和市拍卖业发展规划。

　　第十二条 设立拍卖企业及其分公司，应当经市商务行政主管部门审查，报省商务行政主管部门核准取得拍卖经营批准证书后，向工商行政管理部门申请登记，办理营业执照。
未取得拍卖经营批准证书的，不得从事拍卖活动。
　　拍卖企业名称应当冠有“拍卖”字样。

　　第十三条 申请设立拍卖企业，应当向商务行政主管部门提交下列材料：

　　（一） 设立拍卖企业申请报告；
　　（二） 注册资本金审验报告；
　　（三）固定经营场所合法证明及租赁协议书；
　　（四）拟聘任的拍卖师执业资格证书以及拍卖从业人员的相关资质证明；
　　（五）企业章程及拍卖规则；
　　（六）拟任法定代表人居民身份证复印件及简历；
　　（七）工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》；
　　（八）法律、法规和规章规定需要提供的其他材料。

　　第十四条 拍卖企业申请设立分公司，应当向商务行政主管部门提交下列材料:
　　
　　（一）设立分公司的申请报告；
　　（二）企业法人营业执照副本（复印件）；
　　（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；
　　（四）拟任分公司负责人简历以及有效身份证明；
　　（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及拍卖从业人员的相关资质证明；
　　（六）固定办公场所的产权证明或者租用合同。

　　第十五条 拍卖企业登记事项发生变更，应当经市商务行政主管部门审查、省商务行政主管部门核准后，到工商行政管理等部门办理相关手续。
　
　　第十六条 市商务行政主管部门应当自收到设立拍卖企业及其分公司申请或者登记事项变更申请之日起15日内作出审查决定。

　　第十七条 拍卖人从事文物拍卖的，应当有取得相应资格的专业人员。

　　第十八条 市人民政府指定公物拍卖人，应当由拍卖人提出申请，市商务行政主管部门按照省市有关规定提出审核意见，报市人民政府批准。
　　处理公物的机关、单位不得自设拍卖企业。

　　第十九条 非政府指定的公物拍卖人不得接受委托拍卖本办法第八条规定的公物。

　　第二十条 拍卖人应当按照拍卖经营批准证书和营业执照核定的经营范围经营，不得兼营其它经营项目。

　　第二十一条 拍卖人应当对委托人提供的有关文件、资料进行核实。拍卖人接受委托的，应当与委托人签订书面委托拍卖合同。
　　合同使用统一印制的合同文本。

　　第二十二条 拍卖人认为需要对拍卖标的进行鉴定的，可以进行鉴定。
　　鉴定结论与委托拍卖合同载明的拍卖标的状况不相符的，拍卖人有权要求变更或者解除合同。

　　第二十三条 拍卖人从事拍卖活动应当按照《中华人民共和国拍卖法》规定的拍卖程序进行拍卖，并遵守下列规定：

　　（一）拍卖人应当于拍卖日7日前按照有关规定在发行范围较广、影响较大的报纸或者其他媒体发布拍卖公告；
　　（二）拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供察看拍卖标的的条件及有关资料，拍卖标的的展示时间不得少于2日；
　　（三）拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整帐薄、拍卖笔录和其他有关资料，保管期限自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于5年。

　　第二十四条 委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金的比例。委托人、买受人与拍卖人对佣金比例未作约定，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价5％的佣金；收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用；未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。
　　拍卖本办法第八条规定的公物成交的，拍卖人可以向买受人收取不超过拍卖成交价5％的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。

　　第二十五条 拍卖人有权按照规定或者事先约定在向委托人支付拍卖款项的同时，扣除佣金和有关费用。

　　第二十六条 拍卖人应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：
　　
　　（一）出租、擅自转让拍卖经营权；
　　（二）对拍卖标的进行虚假宣传；
　　（三）雇佣未依法注册的拍卖师或者其他人员充任拍卖师主持拍卖活动；
　　（四）拍卖未经资产评估的国有资产或者未经价格鉴证机构进行评估的罚没物品；
　　（五）采用恶意降低佣金比例或者低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义务拍卖除外）或者给予委托人回扣等手段进行不正当竞争；
　　（六）在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利；
　　（七）本企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买；
　　（八）其他违反法律、法规和规章的行为。

　　第四章 委托人

　　第二十七条 委托人是指委托拍卖人拍卖物品或者财产权利的公民、法人或者其他组织。

　　第二十八条 委托人委托拍卖人拍卖其标的时，应当向拍卖人书面说明拍卖标的来源、瑕疵等情况，并出示本人居民身份证和拥有合法的拍卖标的所有权或者可以依法处分该拍卖标的的证明。

　　第二十九条 委托人委托拍卖国有资产，应当委托有资质的资产评估机构对国有资产进行评估，并以同级国有资产管理部门核准或者备案的评估结果为依据确定保留价。
　　委托拍卖罚没物品，应当按照省的有关规定由财政部门会同执法机关共同委托拍卖。拍卖前，应当委托价格行政主管部门设立的价格鉴证机构进行评估。
　　委托人委托拍卖国有资产和罚没物品以外的其它公物，需要评估保留价的，可以根据自愿的原则，委托评估机构评估。

　　第三十条 委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买。

　　第三十一条 委托人应当在拍卖成交后，按照约定将委托拍卖标的以及相关文件、资料移交给买受人，并协助买受人办理证照过户手续。
　　有关部门凭拍卖人出具的成交确认书等相关资料办理证照变更、产权过户、运输等各种手续。

　　第五章 竞买人和买受人

　　第三十二条 竞买人是指参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织。
　　买受人是指以最高应价购买拍卖标的的竞买人。

　　第三十三条 法律、法规对拍卖标的的买卖条件有规定的，竞买人应当具备规定的条件。

　　第三十四条 竞买人应当在拍卖前凭本人居民身份证按照有关规定办理登记手续，领取竞拍号牌参加竞拍。

　　第三十五条 竞买人应当亲自参加竞买；不能参加的，应当以书面形式委托代理人代为竞买。

　　第三十六条 竞买代理人应当在拍卖日前向拍卖人表明自己的身份并得到拍卖人的书面认可；未按照规定表明身份并得到书面认可参加竞拍的，视为竞买人本人。

　　第三十七条 竞买人或者其代理人一经应价不得撤回。

　　第三十八条 竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。

　　第三十九条 买受人应当按照约定支付拍卖标的的价款并办理移交手续，领取拍卖标的；未作约定的，买受人应当自拍卖日起7日内将价款付清并办理移交手续，领取拍卖标的。

　　第六章 监督管理

　　第四十条 市商务行政主管部门应当对拍卖活动进行监督检查，可以询问被检查拍卖企业有关人员，并要求提供有关材料；查询、复制或者依法扣留有关的拍卖记录、合同、帐册、单据、文件和其他资料。
　　拍卖企业应当自觉接受市商务行政主管部门及其他部门的监督检查，有关单位或者个人应当如实提供有关文件、记录、委托合同、成交确认书、帐册、单据和其它有关材料；不得弄虚作假，拒绝阻挠。

　　第四十一条 市商务行政主管部门对拍卖企业实行年度监督核查。拍卖企业应当按照规定提交年度监督核查报告书。

　　第四十二条 拍卖企业应当按照规定填报统计报表。

　　第七章 法律责任

　　第四十三条 拍卖人违反本办法规定有下列行为之一的，由市商务行政主管部门按照下列规定予以处罚、处理：
　
　　（一）违反本办法第六条规定，拍卖需办理而未办理转让审批手续的物品或者财产权利的，拍卖无效，处以1万元以上2万元以下罚款。
　　（二）违反本办法第七条规定，拍卖禁止拍卖的物品或者财产权利的，拍卖无效，处以2万元以上5万元以下罚款。
　　（三）违反本办法第十九条规定，非政府指定的公物拍卖人接受委托拍卖本办法第八条规定的公物的，责令停止拍卖活动，处以1万元以上2万元以下罚款。
　　（四）违反本办法第二十六条第（四）项规定，拍卖人拍卖未经资产评估的国有资产或者未经价格鉴证机构进行评估的罚没物品的，处以1万元以上2万元以下罚款。

　　第四十四条 拍卖企业违反本办法第四十一条规定，不提交年度监督核查报告书的，责令限期提交年度监督核查报告书；逾期仍不提交的，建议有关部门撤销其拍卖经营批准证书。

　　第四十五条 拍卖人、委托人或者竞买人违反本办法规定有下列行为之一的，由工商行政管理部门依法予以处罚：

　　（一）违反本办法第十二条第一款规定，拍卖企业及其分公司未向工商行政管理部门申请登记，办理营业执照的；
　　（二）违反本办法第二十六条第（二）项规定，拍卖人对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失的；
　　（三）违反本办法第二十六条第（五）项规定，拍卖人采用恶意降低佣金比例或者低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或者给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的；
　　（四）违反本办法第二十六条第（六）项规定，拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的；
　　（五）违反本办法第二十六条第（七）项规定，拍卖企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买的；
　　（六）违反本办法第三十条规定，委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的；
　　（七）违反本办法第三十八条规定，竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，损害他人利益的。

　　第四十六条 违反本办法其他规定的，由有关部门依法予以处罚。

　　第四十七条 违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关依法处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

　　第四十八条 拍卖监督管理人员应当依法履行职责；不得滥用职权、徇私舞弊。
　　违反本条前款规定的，由其所在单位或者上级行政主管机关依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

　　第八章 附 则
　　
　　第四十九条 本办法自2008年10月1日起施行。哈尔滨市人民政府1998年12月21日发布的《哈尔滨市拍卖监督管理办法》同时废止。