刑事辩护（一）
——罪行相适应原则在刑事立法中的体现
（优仕联律师事务所 王政 律师）

罪行相适应原则中的罪与刑两者之间是一种关联关系，有罪才有刑，刑由罪定。这种关联关系确定的前提条件是要求“罪”必须具有真实性、“刑”必须具有公正性，即不能无罪定刑（真实性），不能重罪轻刑或轻罪重刑（公正性）。相适应体现着“平衡”原理，而且这一平衡是质的平衡而非量的平衡。在确定罪责上应是多方位的综合认定。就是说不应该仅从犯罪侵害程度的一点论来进行平衡。根据近代法学新派，应按“配分论”的多方位方法来确定罪责的轻重程度，以与法定刑罚相适应。新出现的某些理论，如犯罪构成理论，责任阻却或违法阻却以及刑罚的加重、减轻、免除和罪数的论定等理论都是为贯彻罪行相适应原则而出现或加强的。下面试以我国刑法规定为例来分析一下罪行相适应原则在刑事立法中的体现。

我国1979年刑法中没有明文规定罪行相适应原则，1997年修订后的刑法才对罪行相适应原则做了明确的规定。该法第5条规定：“刑法的轻重，应当与犯罪分子所犯罪行和承担的刑事责任相适应。”罪行相适应作为我国刑法的基本原则之一，且在我国刑事立法中得到了充分的体现。

在刑法总则中，我国刑法确定了一个科学的刑罚体系，这个刑罚体系按照各种刑罚方法的轻重次序分别加以排列，并且各个刑罚方法相互区别而有彼此衔接，可以说结构严密，主附配合，能够根据犯罪的各种情况而灵活地被运用，这就为罪行相适应奠定了基础。

我国刑法总则还根据各种犯罪样态所表现出来的社会危害性的差异，规定了轻重有别的处罚原则。例如，防卫过当、避险过当应当酌情减轻或者免除处罚（刑法第20、21条）；预备犯可以比照既遂犯从轻或减轻处罚（刑法第22条）；未遂犯可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚（刑法第23条）；中止犯应当免除或减轻处罚（刑法第24条）。在共同犯罪中，规定从犯应当从轻、减轻处罚或者免除处罚（刑法第27条）；胁从犯应当减轻处罚或者免除处罚（刑法第28条）；教唆犯应当按照他在共同犯罪中所起的作用处罚（刑法第29条）。犯有有数罪的则要实行并罚原则（刑法第69条）；在数罪并罚中，又根据后罪是判决宣告以前所犯还是刑罚执行过程中所犯，分别规定“先并后减”与“先减后并”的方法（刑法第70条）。以上种种规定，都体现了我国刑法中的罪行相适应原则，也是刑事辩护中的一些重要依据和理由。

我国刑法总则又根据刑罚目的和犯罪人身危险性的大小，规定了一系列的刑罚制度，例如累犯制度（刑法第65条）、自首制度（刑法第67条）、缓刑制度（刑法第72、73、74、75、76、77条）、减刑制度（刑法第78、79、80条）、假释制度（刑法第81、82、83、84、85、86条）。在这些刑罚制度中，累犯因人身危险性大而从重处罚；自首因人身危险性小而从轻处罚；适用缓刑的根本条件是根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现认为适用缓刑确实不致再危害社会；减刑是因为犯罪分子在刑罚执行期间确有悔改或立功表现；假释也是因为犯罪分子在刑罚执行期间确有悔改或立功表现。这就说明，这些刑罚制度是根据教育刑的刑罚目的和适应犯罪分子的人身危险性大小而设置的；这进一步说明，人是可以改造的，刑罚与未然的犯罪相适应是罪刑相适应的应有内容之一，根据犯罪分子的人身危险性的大小确定刑罚的轻重以及对原判刑罚做适当的调整应视为罪行在新的基础上的均衡。

罪行相适应的基本原理是建立刑法分则体系的根据之一。根据我国犯罪构成理论，犯罪行为危害的客体不同，其社会危害程度也不同，因而所处的刑罚也就不同。刑法分则各类罪的排列和各类罪名体系的建立，基本上是按照犯罪社会危害性的大小、罪行的轻重决定的。同时，我国刑法分则又对各种犯罪规定了相对确定的法定刑，并且根据犯罪情节轻重，分别规定了两个甚至三个量刑幅度，这样就为司法人员根据犯罪人的人身危险性大小正确地适用刑罚留下了余地。因此，我国刑法分则也体现了罪行相适应原则。当然，罪行相适应原则在司法实践中能否得到落实，最终还取决于我国整个法治环境状态和刑事司法人员的整体素质。


2006年4月26日
（作者简介：王政，系北京市优仕联律师事务所合伙律师，现为北京市律师协会公司专业委员会委员，主要从事公司证券、房地产和刑民诉讼等方面的法律业务，具有多年律师执业经验）



国家计委 国家经贸委


收费许可证管理办法
1998年10月21日，国家计委 国家经济贸易委员会 财政部 监察部 审计署 国务院纠风办


第一条 为加强收费管理，规范收费行为，根据中共中央、国务院有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于实施收费的国家机关、事业单位及非企业组织。
第三条 《收费许可证》由国务院价格主管部门负责统一制定样式，中央和省两级价格主管部门印制，各级价格主管部门分别核发。
第四条 《收费许可证》分正本和副本。正本用于收费单位悬挂，购买票据；副本用于亮证收费、年审及其它用途。
第五条 在京中央国家机关及其所属事业单位、非企业组织，凭合法有效的收费批准文件到国务院价格主管部门申领《收费许可证》；京外中央国家机关及其所属事业单位、非企业组织，凭合法有效的收费批准文件到省级价格主管部门申领《收费许可证》。省及省以下国家机关及其所属事业单位、非企业组织《收费许可证》的具体核发办法由各省、自治区、直辖市人民政府价格主管部门会同同级财政部门制定，报国家发展计划委员会、财政部备案。
第六条 《收费许可证》实行一点一证，具有法人资格、财务独立核算、直接实施收费的单位为基本领证单位。有直接收费行为，但不具有法人资格、不实行财务独立核算的单位的收费点，由符合规定的领证单位统一申请办理《收费许可证》副本。
第七条 申领《收费许可证》按下列程序进行：
（一）申领单位到当地价格主管部门领取《收费许可证申请表》一式两份，按表列内容逐项填写并提供申请表所要求的资料；
（二）将填写好的申请表加盖本单位公章，负责人签名后送其上级主管部门确认，签署意见并加盖公章；
（三）价格主管部门对《收费许可证申请表》及批准收费的文件等进行审核，核准后颁发《收费许可证》。
《收费许可证申请表》由国务院价格主管部门统一样式，中央和省两级价格主管部门分别印制。
第八条 收费单位应于实施收费前20日申请核发《收费许可证》。
收费单位改变名称，增加收费项目、调整收费标准或收费范围，应于批准后20日内持批准文件到原发证机关办理《收费许可证》变更手续。
收费单位合并、分立、迁移或停业时，应于批准后20日内持批准文件到原发证机关办理《收费许可证》变更或注销手续。
收费单位丢失、损坏《收费许可证》时，应公告作废并及时到原发证机关申请补发新证。
第九条 收费单位申领《收费许可证》时，须提供下列资料：
（一）合法有效的批准收费的文件；
（二）法人资格证明或机构编制及经费来源情况的文件；
（三）政府或业务主管部门批准执行的文件；
（四）其它相关资料。
第十条 《收费许可证》有效期3年。
对临时性、一次性收费可核发临时收费许可证，并依实施收费情况注明有效期限，但最长不得超过1年。临时收费许可证发放的具体办法由各省、自治区、直辖市人民政府价格主管部门会同同级财政部门制定。
第十一条 《收费许可证》是收费单位依法收费的凭证。各收费单位要做到亮证收费，自觉接受价格、财政主管部门和社会各界的监督。
第十二条 价格主管部门要按照国家有关规定，严格办证手续，按照批准的收费项目和收费标准，详细填写《收费许可证》，并建立《收费许可证》管理档案。
第十三条 价格主管部门对经过审查符合本办法规定的收费单位，应在收到《收费许可证申请表》后15日之内核准发证；对不符合规定的收费亦应于收到《收费许可证申请表》后15日内通知申领单位不得收费并说明理由。
第十四条 《收费许可证》实行审验制度。经审验合格的，由发证机关加盖年度审验章后方可继续使用。
《收费许可证》审验内容包括：
（一）《收费许可证》中填列的单位、收费项目、收费标准、收费范围、收费对象、计算单位等与实际执行是否一致；
（二）是否继续保留该项收费或维持原有的收费标准；
（三）有无违法纪录。
审验中发现有违反国家收费管理规定的，由价格主管部门依法处理。
第十五条 下级价格主管部门核发《收费许可证》不符合国家有关政策规定的，上级价格主管部门可责令其改正。
第十六条 价格、财政主管部门负责对收费单位的《收费许可证》制度执行情况进行监督检查。各收费单位必须向价格、财政主管部门如实提供有关资料，自觉接受监督检查。
收费单位有违反收费管理规定的乱收费行为，由价格、财政主管部门根据国家有关规定查处。
第十七条 收费单位有涂改、转借《收费许可证》行为的，价格主管部门可暂扣或吊销其《收费许可证》。
第十八条 《收费许可证》工本费标准由省级以上人民政府价格主管部门报同级财政部门核定后执行。
第十九条 自本办法实施之日起3个月内，原发旧证废止，收费单位须按本办法规定的条件和程序重新换领新证。
第二十条 本办法自1999年1月1日起施行。